如何破解平台类案件监督难题？宁海县检察院这样做

　　基本情况

　　2021年，宁海县检察院在办理“金手指”期货平台诈骗案中发现，部分高级管理人员(“团队长”)明知公司未经国家有关主管部门批准，仍以高额利息回报为诱饵吸引他人投资期货产品，涉嫌犯罪但未被立案侦查。

　　对此，宁海县检察院坚持类案监督思维，对该线索进行分析归纳，利用浙江检察数据应用平台搭建数据模型，结合人工审查、数据筛查碰撞，精准挖掘出“金满溢”“金鼎际”“创梦奇”等3个期货平台，审查发现38名人员涉嫌犯罪，向公安机关发出4份要求说明不立案理由通知书。

　　个案线索发现

　　随着互联网的高速发展，非法期货交易也通过多种新形式、新手段侵入投资者的生活。虚假的期货交易平台层出不穷，利用高额收益诱骗投资者在平台开户注资，再使其“血本无归”。此类案件往往具有涉案金额大、投资人多、平台存活时间短等特点，发现、查证较为困难。

　　2021年3月，宁海县检察院在审查“金手指”主要犯罪嫌疑人陈某某涉嫌诈骗案时发现，该案另一主犯刘某某已以涉嫌诈骗罪被提起公诉，且平台主要管理人员均已被立案查处，但与案件相关的专门从事宣传引诱投资人投资，并从中赚取介绍费及提成的“团队长”却大多未被立案。这些“团队长”明知公司未经国家有关主管部门批准经营期货业务，仍以高额利息回报为诱饵吸引他人投资期货产品，通过拉业务、发展下线牟取暴利，已涉嫌非法经营罪。宁海县检察院认为平台类犯罪案件具有一定相似性，“团队长”未被追究刑事责任的问题并非个例，应该还存在同类案件、同类人员未被追究相关责任的情况，有必要通过大数据分析开展专项治理。

　　数据分析方法

　　数据来源

　　1.案件基本信息数据

　　(源于检察业务应用系统)

　　2.期货平台后台数据

　　(源于政法一体化共享平台，也可通过随案移送的电子证据获取)

　　3.银行交易流水

　　(源于金融机构，可通过浙江省检察院银行账户数字化查询系统查询)

　　4.被害人笔录

　　(源于检察业务应用系统)

　　数据分析关键词

　　当前，期货型非法经营类案件大多都是结合信息网络技术，委托他人开发专门的期货交易软件，租用第三方服务器和数据库，搭载期货交易平台，并且注册成立专门的公司对外宣传从事期货交易，让投资人在该软件内从事期货交易，允诺包赚不亏。基于对案件特性的分析，判断此类案件的案情摘要中会大概率出现“平台”“期货”“保险仓”三个词，将这三个词作为关键词搭建数据模型，对检察业务应用系统内的案件基本信息数据进行分析筛查，再结合涉案期货平台后台数据、银行流水、被害人笔录，排查出涉非法销售期货人员线索。

　　数据分析步骤

　　第一步：依托浙江检察数据应用平台进行数据建模，以检察业务应用系统内的案件基本信息表作为数据源，增设筛选条件，初步检索出本院所有的一审公诉案件。再将该检索结果作为上游数据集，连接下游条件算子，以“案情摘要”字段为条件字段进行模糊查询，筛查出案情中包含“期货”“平台”“保险仓”这三个关键词中任意一个的案件。

　　第二步：对上一步骤筛选得到的案件数据集进行人工审查，挖掘出涉期货型非法经营类案件线索。

　　第三步：从政法一体化共享平台中提取案件中涉及期货平台的后台电子数据，并对其筛选、重构、整合，形成一张包含身份信息、推荐人ID、团队总人数、提现奖金、虚拟奖金等关键信息的数据表。对数据表中团队总人数、提现奖金、虚拟奖金等信息，设定敏感阈值，根据阈值筛选异常数据，排查出涉非法销售期货高度可疑人员作为拟立案监督对象。

　　第四步：将涉案期货平台及被害人的银行流水信息、被害人笔录进行格式化处理，提取介绍人信息、投资金额、返利金额等要素，形成两个数据表。

　　第五步：将第四步得到的两个数据表同第三步得到的拟立案监督对象数据表进行对比碰撞，根据证据链条完整性程度分类办理。对证据链条完整性程度较高、电子数据充分且言词证据可印证的，要求公安机关说明不立案理由;对证据链条完整性程度一般，言词证据有缺失的，调整证据审查方向，自行调查取证强证据链条或要求公安机关继续侦查;对证据链条完整性程度较低，虽电子数据有指向，但言词证据未提及的，进一步收集材料，开展研判作出决定。

　　检察融合监督

　　数据筛查锁定监督线索

　　以个案为切入口，研判分析，得出数据分析关键词，通过数据建模，充分利用浙江检察数据应用平台、检察业务应用系统、政法一体化共享平台等现有平台，检索类案，通过数字赋能来撬动立案监督整治工作，积极发挥数据对法律监督工作的放大、叠加、倍增作用。通过上述筛查流程结合人工审查，截至目前，宁海县检察院已挖掘4起同类案件，从中发现38名犯罪嫌疑人涉嫌犯罪，向公安机关发出4份要求说明不立案理由通知书。

　　协作办案保障监督成效

　　建立线索发现、处理、跟踪全流程高效闭环机制，按照“1+1+1”(1检察办案人员+1公安民警+1非法期货平台)配备办案人员，排定进度表、作战图，实行一日一报告，实时跟进侦查过程，及时解决案件办理中出现的新情况、新问题。召开专题检警联席会议，对于加强和规范侦查取证、扣紧证据锁链提出指导意见。截至2022年3月28日，宁海县公安局决定采取强制措施25人，其中到案21人;宁海县检察院以非法经营罪提起公诉3件16人，追赃挽损230余万元法院已判决14人，刑期为有期徒刑1年至3年不等，各被告人均未上诉。

　　社会治理成效

　　追根溯源，深挖犯罪，综合治理

　　一方面，对该4个期货诈骗平台的责任人进行讯问，深挖涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪的软件开发公司，并对公司相关责任人员依法予以打击，在打击过程中，又挖掘出5个类似的期货平台，并将线索移交给有管辖权的办案机关继续打击。另一方面，向宁海县金融管理部门、市场监督管理部门制发检察建议，建议加强对违规期货交易的监督检查，加强对网络平台经营者的宣传教育，推进网络空间治理。

　　实现场景应用与切换，扩大监督成效

　　
针对平台类案件存在数据库文件这一重要特征，宁海县检察院结合该期货平台案办理经验，建立了一个相对成熟的两项监督数字化办理场景应用。宁海县检察院将该场景应用推广至其他平台类案件，在网络赌博平台类案件中排摸出600线索，经进一步查后对60名涉嫌犯罪的人员进行立案监督。

　　【来源：《大数据法律监督办案指引》 部分摘选】

　　责任编辑：晓莉