上海市司法局智慧公证建设项目

　　一、项目背景

　　近年来，在司法公证事业不断发展的过程中，由于司法行政机构对公证的业务流程缺乏有效的监管和反馈机制，公证信息传递的不通畅，公证业务每年持续增长造成的公证行业“证多人少”，公证员在查证时缺乏有效地制度保障导致取证缺乏、查证不力甚至是虚假取证等情况，最终导致人民群众公证难、办证体验差、办证需求得不到充分满足，给司法公证业务带来了极大的风险隐患。

　　此外，针对公证信访投诉中问题比较集中的民间借贷案件、违规设立办证点案件，司法部逐步加大了公证执业监管和公证质量监督的力度，采取了一些措施，暂时性缓解了一些社会矛盾。但是行政监管手段落后、事前、事中监管缺失、事后监管被动的局面没有得到根本改善，公证行业的执业风险没有排除。根据司法部的部署，未来几年，公证改革箭在弦上，行业治理整顿仍在继续。加强公证行政监管，提升公证服务质量，杜绝公证违法违规违纪现象，维护公证公信力，确保公证行业健康发展，已经成为一项刻不容缓的工作摆在司法行政的管理者面前。

　　上海市司法局报经市委领导同意，印发了《规范公证执业行为专项治理工作方案》，结合上海市公证协会、各公证处针对公证工作的规范化、信息化需求，全面部署全市规范公证执业行为以及推进公证信息化专项治理工作。制定了《上海“智慧公证”信息化专项建设工作总体方案》，按照司法部“五库四系统”建设要求及“全面覆盖、实时交换、技术管控、数据驱动”的理念，努力发掘上海公证行业特色，运用公证“赋码监管”、全程留痕、数据分析等信息技术手段，研发公证智能办证系统，建立全市一体化办证平台和统一查证中心。“智慧公证”项目的建设，不仅能够规范公证行业职执业行为，同时能够提升公证管理服务能力和水平，树立公证形象，提升公证影响力。

　　二、项目简介

　　上海市司法局“智慧公证”是为公证行业适应新形势、新发展要求，满足司法行政行业监管需求，制定超千万字的公证行业标准，运用赋码监管技术手段对办证全程进行自动留痕，实现全程实时技术监管，数据监管；满足公证行业智能办证、自动查证、高效办证的需求，运用技术手段提升行业公信力，打造公证行业核心竞争力；满足办证用户便捷办证、快速办证的服务需求，实现足不出户的互联网公证、一键用证核验的良好用户体验。

　　上海公证行业坚持以人民为中心的发展思想，通过用现代化高科技，以信息化推进规范建设，以智能化提高服务水平，以科技化提升行业效能，来不断满足人民群众对公证服务的新期待新要求，不断提升群众的满意度与获得感。

　　图1上海市司法局党委书记、局长陆卫东三问“智慧公证”

　　图2上海市政法委书记陈寅调研“智慧公证”

　　三、解决五大难题

　　1.办证效率低、服务满意度不高

　　随着社会经济的持续发展，人民群众的法律意识日益提高，公证行业受体制影响还是使用原有的业务流程解决问题，服务体系不完善，公证行业的发展已无法满足人民群众日益增长的公证需求。

　　从公证行业被投诉情况分析，公证行业服务态度存在有待改进的空间。公证作为一种服务型行业，在开放市场化竞争之后，应该以市场和用户为第一导向。但由于公证服务能力不足、个别公证人员主观认识不足等方面问题，引起多起群众投诉，对公证行业形象造成了重大影响。

　　此外，公证行业存在着严重的信息不对称问题。在行业规范化程度低的现状下，对人民群众缺乏公证业务的指导和普及教育，人民群众很难了解什么情况下需要公证、如何公证、公证如何收费等问题。公证行业在咨询这一前置环节的投入力度不够，造成与老百姓沟通不够充足，解释不够到位的问题，给公证业务带来了风险隐患。

　　2.“证多人少”

　　公证行业整体处于“证多人少”状态，以2016年为例，上海市全市399名公证员全年处理635,389件案件，全年人均办理1592件案件。

　　同时，公证业务每年持续增长，但公证员人数长期以来受编制等因素影响无法同步增长，进一步加剧“证多人少”的处境。

　　在有限的人员配置下，公证机构成员分工不明确、不科学，公证员与公证员助理未能有效配合，造成“事事都需公证员亲自办理”的局面，在公证员名额严重不足的情况下，公证机构办案能力严重不足。

　　在上述情况下，公证机构发挥“主观能动”，又引发“滥用公证员助理”的情况，公证员助理实际处理本应属于公证员的事务，造成重大的程序违法风险隐患。

　　3.公证行业规范化程度低

　　司法行政机构目前对公证的业务流程缺乏有效的监管和反馈机制。公证业务事项涉及到文书、证照、亲属关系、继承、合同、现场监督、保全证据、婚姻状况等十几个大类、三百多个小类。各事项中具体办理流程不同，不同的大类事项对应不同的业务流程。现阶段各公证机构实行的业务流程标准以具体办案流程为准，但是由于公证行业没有标准的业务流程规范，公证办证程序也较为繁琐，公证受理、审查核实、出证审批、立卷归档、争议处理、责任追究等各个环节，司法行政机构无法实施有效监督管理形成反馈互通，这就增加了公证办案风险，也降低了公证的效率。虽然有些公证机构为了实现对公证事项的监管以及办案流程的规范化，在案件的办理过程中引入了身份证读取、人脸识别等辅助装备，但是设备规格不统一，缺乏对流程关键环节的有效监控反馈，司法行政机构仍难以实现对办案规范化的监督管理。

　　4.监管乏力

　　公证行业的监管除了内部自律管理之外，缺乏更高效率的外部监管。2016年，上海公证工作管理处50多名公管干部要监管635,389件案件，全年人均监管1.2万件案件。公证行业的监管工作实际集中在处理事后投诉，对公证业务事前、事中监管乏力，公证行业缺少现实可行的监管手段。

　　公证业务监管乏力的原因一是司法行政监管力量不足，二是司法行政机关缺乏对公证的办证地点和场所、特别是外出办证地点的有效核验监管，三是对非公证员办证缺乏身份核验识别的监督管理，四是司法行政机关、公证处以及当事人缺乏对案件真伪进行核实的有效技术手段所导致的。

　　5.公证员查证难

　　根据调研显示，公证员在执业办证过程中的审查调查权一直未被明确提出，公证员在处理公证事项时缺乏有效地审查制度保障，最终导致取证缺乏、查证不力甚至是虚假取证，其结果是司法行政机构无法核实公证文书的合法有效，对司法行政的监管产生了巨大的阻碍，严重影响整个行业的健康发展。

　　按照公证法，公证机关需要对事项中相关证明材料进行核实，但是因为没有设立统一的查证规范和标准，司法行政机关也未建设统一的查证中心，造成许多查证工作不能落实。特别是在“证多人少”的情形下，不能方便快捷的进行调查取证工作，更容易造成公证员不查证或者不能辨别虚假证明的情况。

　　针对于上述这些可能存在的公证案件调查取证情况，由调研结果显示，现在上海市几乎每个公证处在核实当事人的信息方面都已经有用到人脸识别仪、指纹识别仪等核验装备。但是对于现行社会复杂的作假和欺诈手段，各公证处在有限的核实资源下，实际装备使用中对于防欺诈仍是捉襟见肘。目前，有条件的公证处可通过自有的查证渠道对接部分相关机构针对部分信息进行数据查询，此项举措在一定程度上针对所在区的公证事项和当事人在信息核实方面提供了帮助，但一旦出现跨区核实，则无法提供有效的信息，且各个区的外部核实机构接口良莠不济，部分接口只能开放一个字段查询端口，大大降低了核查的真实性，也增加了核查的难度。

　　四、项目成效

　　1.辅助智能办证，便捷更高效

　　智慧公证借助智能科技力量，积极开展网上和智能办理公证业务，较好地实现了让“信息多跑腿，群众少跑路、不跑路”，提供了更加便捷、高效的公证法律服务。

　　1)服务百姓，智能高效

　　图3 智慧公证一体机

　　上海司法局为智慧公证项目配套研制了全国首个智慧公证一体机，这台“智能办证机”包含了当事人信息自动录入、身份证信息自动核查、人证自动比对、公证文书自动生成等12项自动辅助办证功能,只需按照流程操作,就可以轻松完成包括“无犯罪记录公证”在内的三项公证。凭借这些功能,让老百姓办公证做到了“群众只跑一次用时缩短一半”。

　　通过“智能办证机”，当事人和公证员可以实现双向信息有效互动。真正实现了电脑代替人脑，让公证员从繁琐的程序化事中解放出来，用技术手段解决“证多人少”的问题。

　　通过智能一体化办证平台与智慧公证一体机的无缝对接，只需按照公证业务标准流程操作,就可以轻松完成公证业务。让老百姓办公证做到了“只进一个门,少排两个队”。

　　图4 只进1个门，少排2个队

　　“智能办证机”内置前后双路1080P全程留痕。前后各一颗高清摄像头，用于采录申请人及公证员画面，前后各一颗人脸认证镜头，用于人证对比认证。机器内集成例如插卡式证身份读卡设备，公安部在线认证支持，内置指纹对比识别，支持人脸对比认证。双CPU平台支持，业务及音视频处理都两不耽误，专业DSP处理芯片，同时支持3路1080P编码，5路流媒体处理，为人脸识别、指纹识别、人证对比、语音识别提供服务支撑。

　　2)标准代替“行规”，稳定更规范

　　公证行业此前没有完善的统一的业务标准,只有长期实践形成的“行规”,不同公证机构对同一类公证业务办理中的流程、要求都可能会有不同。这种状况,不仅不利于公证办理业务水平的提升,还使得老百姓不清楚里面的“门道”,容易引发不理解、甚至纠纷。

　　上海市司法局组织牵头市公证协会,总结了上海公证行业多年来的经验,制定了180个《公证办理业务手册》和180个《公证办理申请指南》。超千万字的手册为流程、材料、收费、询问、核查、审批六个业务拟订了严格的标准,还有超400份文书模板供公证员和当事人参考,以确保智慧公证全过程标准化。

　　图5公证行业行业标准

　　一体化智能办证平台根据手册严格设定业务流程、材料要求、文书模版，规范公证办证业务全流程。

　　对公证员来说,根据《业务手册》设定的智能办证系统办证，能够降低工作失误率、提高工作效率,同时也能整顿行业风气,促进行业向更稳定规范的方向发展。对老百姓来说,《申请指南》能够帮助他们了解、理清公证业务办证流程,在前期准备和办证过程中节省大量间。

　　3)服务和监管相融的一体化智能办证平台

　　图6智能辅助一体化办证平台

　　智慧公证一体化智能办证平台依托“赋码监管体系”为核心，建立了包括公证员身份验证、受理登记、人证对比、受理审核、谈话笔录、风险告知、材料管理、财务管理、电子支付、文书管理、电子卷宗、翻译管理、外出办证等20个模块98项功能，包含了当事人信息自动录入、身份证信息自动核查、信用信息自动查询、人证自动比对、公证文书自动生成、证照信息自动查证、音视频自动留痕、谈话笔录自动转录、收费清单自动生成、公证文书自动翻译、快递跟踪自动确认、电子卷宗自动生成等12项自动辅助办证功能。

　　智慧公证一体化智能办证平台集成了上海司法局总结的超千万字的公证业务行业标准，满足公证行业监管、流程管理、数据归集能需求的同时，提高了公证员办证效率，提高了群众办证体验。

　　智慧公证一体化智能办证平台以全国首创的“赋码监管体系”为核心，首个服务和监管相融合的平台，实现了公证业务的全流程监管，对公证业务中的重点事项、审批流程、询问笔录、收费管理、文书质量、办理期限、外出办证、卷宗质量等8个业务质量进行全过程留痕监管。以信息化办证手段进行辅助，配合赋码监管、全程留痕，对整个办证过程尤其是流程中重点关键环节实施自动监管，确保各项业务的规范、可溯。

　　图7 8个公证业务质量智能监管

　　2.建立统一查证中心：根治“查证难”

　　智慧公证项目按照司法部“五库四系统”建设要求及“全面覆盖、实时交换、技术管控、数据驱动”的理念，努力发掘上海公证行业特色，突破机构、地域限制，建立了全国第一个公证行业统一查证中心。

　　图8“智慧公证”查证中心

　　1)统一归集查证数据，统一提供查证服务

　　根据调研显示，公证员在执业办证过程中的审查调查权一直未被明确提出，公证员在处理公证事项时缺乏有效地审查制度保障，最终导致取证缺乏、查证不力甚至是虚假取证。

　　为了保障公证员的调查权，确保公证文书的真实有效，上海市司法局建立了统一的查证平台，对接外部查证系统、归集外部查证的数据便于公证员进行统一查证。

　　智慧公证查证重视是全国第一个与公安部达成战略协议的行业应用，实现了对各外部查证接口汇总管理，向公证员对所办公证事项提供统一的查询端口。

　　查证中心与公安、司法行政、法院、卫生、民政、教委、人社、知识产权、工商、不动产、档案局、税务、发改委、银行、外办等15家政府机构实现了数据共享互联。公安出入信息、人证核验（人脸识别、指纹识别）、身份信息（居住证、临时身份证、居民身份证）、户籍信息（出生、死亡、亲属关系）、婚史信息、结婚证、离婚证、离婚协议、收养信息、外语等级考试、高考成绩、学历信息/毕业证、学位证书等54项核查数据一网打尽。核查数据可以通过赋码一键查询,确保信息保密，同时也提高了公证行业的效率。

　　落实公证员查证工作的同时，司法行政机构也能核实公证业务核实工作的合法有效性，检查公证业务质量。

　　图9“智慧公证”查证中心

　　2)规范查证，以案查证

　　智慧公证在不同的办证环节，实现自动化比对、智能化查证、全过程留痕的技术手段，减少查证的繁琐工序，提高办证效率与质量；规范查证过程，以案查证，赋码监管，查证留痕，防止信息泄露，确保公证员规范操作。

　　图10 规范查证、以案查证

　　3)指纹识别+人脸认证+人证对比：智能查证，杜绝假人假证

　　借助“智能办证机”，前后各一颗高清摄像头和人脸认证镜头，分别用于采录申请人、公证员画面及人证对比认证，打通公安部在线认证支持，结合语音识别技术，内置指纹对比识别（目前指纹识别的准确率接近100%），实现智能化人证识别，杜绝假人假证。

　　图11对接智慧公证一体机

　　3.全程自动留痕，将公证办成铁证

　　全程自动留痕系统是通过与智能办证硬件设备的集成及查证中心对接等，在不同的办证环节，实现自动化比对、智能化查证等业务办理全程留痕的自动化体系，旨在实现公证科学化全过程监管。

　　图12“智慧公证”全程留痕系统

　　1)音视频全程留痕，记录完整过程数据

　　通过对200间办证室进行标准化改造,全部建成自动音视频实时监控的智能办证室，可以对办证过程中的所有视频、音频数据进行实时记录和云端同步。通过5路实时音视频1080P高清画面，公证年度数据容量可达2000T，从而建立了完整的公证过程数据库。

　　图13“智慧公证”标准化办公室

　　2)自动办案电子卷宗，公证全程可追溯，数据加密防篡改

　　图14“智慧公证”公证追溯链

　　上海公证处制定了公证员Ukey登录、受理验证、生成核验码、申请表、身份核验这一套完整的公证追溯链，配合赋码监管对每一步进行核验。建立公证区块链，事件实时加密存管于监管平台，防篡改，保障操作合规。公证员的所有操作都会自动生成电子办案卷宗，保障操作记录全程可追溯。

　　4.构建全国首个法律服务赋码监管体系

　　赋码监管体系采用公证核验码技术手段，对所有公证业务实行“一案一码”管理模式，完整记录公证业务处理的客观情况，实现公证业务全程留痕、全程可溯；制定公证核验码公开验证规则，允许公证业务当事人、用证相关人通过统一官方途径，进行受理公证机构、人员真伪、过程进度、公证文书核验，实现公证业务阳光化，建立社会监督机制。

　　1)一案一码，保密安全

　　公证核验码赋码监管是上海市司法局为了实现本市各公证处的执业活动进行实时电子监管，对每件案件赋予的标识。每件案件的核验码唯一，即“一案一码”。

　　该核验码根据密码学及概率学进行加密处理，是公证业务准入门槛的最前沿管控手段。

　　除了审核监管以外,系统还链接了8个仓库、75个数据集以及1476个数据项,公证员在使用数据时也需要提供案件核验码,杜绝信息泄露。

　　图15赋码监管技术体系

　　2)一步一核验，全流程监管

　　图16赋码监管授权检查点

　　核验码以对办证流程的每个环节进行双向互通反馈，实现司法行政机构对办证流程全过程的监管。例如，公证员在办案起始阶段，需要通过Ukey连接专用设备，核验码对设备及Ukey授权。同时，公证员还需进行身份证识别，通过核验码授权返回校验码，方可登录系统进行案件受理，并且在案件办理过程中的每一个环节，都需进行核验码校验，才可进入下一流程。公证员外出办证时，也同样需要核验码授权监管。同时，当事人在进行每一步关键操作，都会收到短信或其他提醒。

　　5.互联网公证

　　建立公证行业用户中心，完善的公证行业用户指南，形成完整的公证生态链闭环，通过“智慧公证”APP，实现真正的互联网公证，随时随地用证，让群众“一次也不用跑”。

　　1）在线公证，足不出户

　　应用互联网平台，建立互联网在线服务平台，开展网上公证业务办理，实行网上申请、网上受理、网上审核、网上缴费、推行一条龙、一站式便民服务。应用互联网平台，建立互联网在线服务平台，开展网上公证业务办理，实行网上申请、网上受理、网上审核、网上缴费、推行一条龙、一站式便民服务，将公证服务关口前移，切实做好 “最多跑一次”公证试点的工作。

　　图17在线公证，足不出户

　　2）实时掌握公证办证动态

　　人民群众可以通过手机APP，实时掌握公证办证动态，开展掌上公证服务，实现公证咨询、公证预约、公证申请、公证查询等移动便民服务，用证核验，只需一步。

　　图18用证核验，只需一步

　　6.公证行业大数据平台

　　1)建设公证档案数据中心

　　图19建设公证档案数据中心

　　由市局统筹建立全市公证档案数据中心，汇集各类公证业务数据资源，包含了1476个数据项，8个核心仓库，75个数据集，建立强大的大数据应用系统。建立统一公证文书库，统一保存全市公证文书，确保公证文书“一证一码”规范管理，统一提供公证文书核验服务；建立全市统一遗嘱库，完善遗嘱公证备案流程，建立全市共享的关联当事人遗嘱信息档案库，规范遗嘱关联人信息查询服务；建立统一电子卷宗库，完整保存公证业务所有电子卷宗，应用智能识别、大数据技术对电子卷宗进行数据整理，加强标的信息数据挖掘，辅助公证业务质量风险管控,提高公证行业知识储备。建立公证服务查询系统，向用证相关单位开放统一公证查询服务。

　　智慧公证数据分析系统通过融合所有与公证有关的数据进行应用分析和建模，以数据为核心，针对公证管理业务进行多维度数据分析，并建立公证风险预警分析应用，做到全方位对公证行业进行细粒度监管。

　　从全局出发，统一规划，利用大数据技术实现基础业务的资源整合、互联互通、数据共享。

　　2)大数据宏观分析

　　图20 “智慧公证”大数据分析平台

　　通过分析公证行业每年超过630000案件的海量数据，实时把控公证行业动态，挖掘公证行业需求，预测行业趋势，辅助司法行政决策。以公证行业服务质量、法律公正、人群分析、查证需求等实际应用场景为依托，为全市层面及各区分局提供易用的数据计算和分析，研判模型、分析方法和工具，以及智能化的多维分析应用等功能服务。

　　3)大数据风险预警

　　图21 “智慧公证”大数据监管平台

　　通过大数据分析实现对整个公证行业风险防控。监测行业宏观层面和用户、公证员微观层面两个维度的全生命周期数据，建立全方位、动态化、结构化、可视化的行业模型、用户模型和案件模型，及时发现数据异动，对可疑人物和事件及时采取解决措施，让公证黄牛和风险业务无处遁形。

　　

　　五、总结

　　上海市司法局智慧公证以加强行政监管、服务公证行业、便利人民群众为目标和宗旨，坚持“整体布局、统一规划、统一标准、统一实施”的工作原则，推进本市“智慧公证”建设。

　　上海市司法局通过制定完善公证行业的行业标准，使上海市司法局智慧公证成为了全国第一个办证全过程标准化的管理平台。

　　第一个与公安部达成战略协议的行业应用，实现了对各外部查证接口汇总管理，向公证员对所办公证事项提供统一的查询端口。

　　配套研制全国首台公证“智能办证机”,使老百姓办公证做到“用时缩短一半,群众只跑一次”，“只进一个门,少排两个队”。

　　充分运用大数据等信息技术手段，建立了第一个公证行业大数据分析平台，实时掌握公证行业需求和进行风险预警。

　　以全国首创的“赋码监管体系”为核心，建立了全国第一个集智能办证、查证中心、全维度公证行业数据中心、实时过程电子卷宗、监管和服务相融合的、全过程自动留痕的智能一体的信息化平台。

　　上海市司法局智慧公证实现公证业务办理高效集约化，实现了对公证办理的全过程留痕、全流程监督，有效提升公证服务效能和行业风险防控能力，为公证工作改革发展提供信息化技术保障。

编辑：广翰楼