随州市企业合规协同办案平台

　　一、背景

　　为进一步优化我市法治化营商环境，激励和促进企业合规管理，为经济社会高质量发展提供更加优质的法治保障，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、最高人民检察院《关于开展企业合规改革试点工作方案》以及省委政法委《全省政法机关依法履行职能营造法治化营商环境的意见》，结合随州政法工作实际，制定《（定）随州市委政法委开展企业合规改革试点办案工作规范（试行）》。为充分发挥检察职能优势，更好推动企业依法守规经营，随州检察机关搭建的企业合规综合平台围绕涉案企业合规检察改革试点过程中遇到的五大核心问题场景提供数字化解决方案，借助检察大数据、区块链、人工智能等信息化手段，推动企业合规检察改革试点工作提质增效。

　　二、系统简介

　　检察机关办理涉企刑事案件，在依法作出不批准逮捕、不起诉决定等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一；随州市企业合规协同办案平台为立足办案需要，确保系统真正成为技术最佳、功能最全、性能最优的企业合规办案好帮手，平台树立“案件怎么办，系统就怎么研发”的思路，建设包含检察办案、合规考察、合规整改三大子系统，集区块链运用于一体的综合企业合规办案平台，实现检察、行政、企业多方互联互通，科学助力执法办案。

　　（一）检察办案子系统（检察端）

　　服务于检察院企业合规案件办理人员，办理人员通过这个系统能够实现在线审查企业合规申请、在线告知企业考察要求、在线审查企业合规计划、在线监管企业合规改造情况等全流程线上办理，规范案件办理过程，提高办理效率。

　　检察办案子系统在不改变检察官办案习惯的前提下，无缝对接全国检察业务应用系统2.0，实现在线用印、在线审批，同时支持在线制作文书、统一案件智能识别、文书自动生成、关键信息智能回填等，进一步帮助检察官完成办案中大量的重复性、低端性劳动。

　　（二）合规考察子系统（行政端）

　　服务于第三方监督评估机制管理委员会，办理人员通过这个系统能够实现在线审查企业合规计划、在线考察评估、在线监管企业合规改造情况等全流程线上办理，规范案件办理过程，提高办理效率。

　　合规考察子系统将第三方监管团队针对涉企案件线下审批、线下用印等业务全流程转入线上办理，支持自动组建考察团队、文书自动生成等辅助功能，同时通过系统提醒、短信发送等多种消息、预警功能辅助第三方考察小组提高办案效率。

　　（三）合规整改子系统（企业端）

　　服务于涉案企业，通过这个系统能够实现企业合规申请、在线查看检察院和第三方监管人员发送的材料、在线提交合规计划书等材料给检察院或第三方监管人员。

　　合规整改子系统解决了企业线下来回往复提交材料，让企业多跑路的问题，为企业与检察机关、第三方监管团队之间搭建沟通平台，帮助企业明确合规流程，提升整改执行效率与质量。

　　（四）企业合规+区块链创新模式

　　随州市检察机关积极贯彻落实《湖北省人民检察院关于加快推进湖北数字检察建设的意见》中“区块链+检察”创新应用试点要求，积极建设基于区块链技术的企业合规综合平台，部署区块链可信业务中台，在检察院工作网和电子政务外网建立区块链共识节点，覆盖电子材料存证、用户行为上链、材料全流程追溯、智能合约等多种运用场景，引领企业合规案件办理规范化、程序化、信息化，提升企业合规案件办理质效。

　　区块链平台可实现案件信息跨部门链上协同共享，强化司法机关与行政机关的协作，突出随州检察机关在企业合规改革中的主导地位，创新办案方式方法，强化法律监督，提升司法公信力，为经济社会高质量发展提供更加优质的法治保障。

　　三、应用成效

　　（一）打通网络数据通路，推进跨部门信息协同共享

　　落实企业合规案件移送标准和程序规范化，推进检察机关、第三方组织、涉案企业多方信息协同共享机制化。企业合规综合平台结合湖北实际，立足于办案，实现合规案件全流程跨部门协同办理，满足检察院、第三方监督评估小组、工商联、涉案企业多方协同、数据共享，利用信息化规范企业合规案件程序和管理。

　　（二）聚焦企业合规适用条件的筛选，严防利用改革政策骗取从宽处理

　　“哪些案件可以作为企业合规案件办理？”是合规启动环节要解决的一个核心问题。在评判企业合规适用条件的过程中，平台提供适用合规基本条件的自动筛查和适用裁量条件的辅助分析功能。平台首先通过自动识别涉案企业、人员认罪认罚记录、排除不适用案由、筛查同类犯罪记录、比对分析涉案企业经营数据信息等措施，初步筛查出符合合规必要基础条件的案件；再通过数据统计分析,展现同类案件在当地的犯罪情况以及企业的社会影响度，结合当地的产业政策法规，统计年鉴数据，辅助检察官综合考量涉案企业在当地经济发展、稳定就业等方面的贡献以及企业犯罪的风险，同时根据案件要素自动推送企业合规相似案例，方便检察官参考同类案件的办理经验，全方位辅助检察官评估合规机制适用条件。

　　（三）规范企业相关标准，助力数据赋能

　　启动合规后，针对适用第三方机制的案件，检察机关需要把好“人员选任关”。平台根据涉案企业性质及所涉罪名，辅以企业合规相似案例推送，自动推荐牵头部门，按内置规则自动从考察人员库中抽取小组成员，智能组建第三方监督评估小组。平台通过大数据分析推送第三方组织人员名单审查意见，如果第三方组织人员与企业有利益关系，可能影响公正处理，办案检察官核实后，可向第三方机制管委会反馈书面审查意见。组建第三方监督评估小组后，为了提高工作效率，平台提供合规计划、合规考察报告的线上审核及签字功能，合规计划正式稿及合规考察报告均需要第三方组织各成员签字、管委会领导审批，由于小组成员来自不同机构，以往签字审批需要牵头部门花大量时间成本依次找各成员签字确认，现在可以通过系统线上签名、加盖电子签章，大大提高了工作效率。

　　（四）深化数据分析研判，辅助合规效果的评估与展示

　　合规效果的评价可以分为对个案的合规整改效果评价和对合规工作成效的整体评价两个维度。针对个案的合规整改效果评价，平台抓取涉案企业经营数据，对比整改前后的数据变化，通过正向经营数据和负面行为数据客观反映企业经营态势，实时跟踪企业合规体系运行情况，及时发现异常问题、完善监管。针对合规工作成效的整体评价，平台提供全面的数据统计分析展示页面，从各地区合规案件办理情况、涉案企业犯罪情况及合规运行体系跟踪监督情况，三个维度辅助评估、展示各地区涉案企业合规检察改革试点工作成效，为领导决策提供参考。

　　（五）致力“区块链+检察”探索，推进企业合规数据更可靠、信息更公信、操作更安全、流程更优化

　　平台引入区块链技术，实现企业合规办理过程中的关键环节、关键信息、用户操作行为上链存证，确保数据安全、可信、不被篡改；利用区块链智能合约实现考察小组成员自动分配，减少人工干预，避免廉洁风险；平台管理的企业合规相关信息还可对外提供权威查询服务，为守信企业提供信用背书，为企业合规提供正向激励。

　　责任编辑：广汉